Asset Management

Governance & Compliance

Interessenskonflikte

Die Sermont AM SA trifft angemessene organisatorische und administrative Vorkehrungen zur Identifikation, Vermeidung, Steuerung und Offenlegung von Interessenkonflikten gemäss den anwendbaren regulatorischen Anforderungen, insbesondere Art. 72 MiCAR.

Interessenkonflikte können insbesondere entstehen zwischen:

  • der Sermont AM SA und ihren Kunden, 
  • verschiedenen Kunden untereinander, 
  • Mitarbeitenden, Organmitgliedern oder verbundenen Unternehmen und Kunden. 

Zur Begrenzung solcher Interessenkonflikte hat die Sermont AM SA unter anderem folgende Massnahmen implementiert:

  • organisatorische Trennung relevanter Funktionen, 
  • interne Compliance- und Kontrollmechanismen, 
  • Regelungen zu persönlichen Geschäften, 
  • Vertraulichkeits- und Informationsschutzmassnahmen, 
  • laufende Überwachung potenzieller Interessenkonflikte. 

Die Sermont AM SA vereinnahmt keine Retrozessionen, Vertriebsentschädigungen oder sonstigen Zuwendungen von Dritten, welche zu Interessenkonflikten zulasten von Kunden führen könnten.

Sofern sich ein Interessenkonflikt im Einzelfall nicht mit angemessener Sicherh

SERCOR Group

Die Zukunft in Fakten giessen

Die wertvollste Expertise für eine langfristige und anhaltende Entwicklung in allen Vermögensangelegenheiten sind Brain und Spirit eines Unternehmens. Um aktiv und zeitgerecht agieren zu können, sehen wir es als Verpflichtung an, auf neue Inspirationen zuzugehen, um Sie rechtzeitig an Möglichkeiten und Chancen teilhaben zu lassen. Fakten dazu anzufordern und abzuklären ist Teil unserer DNA.

chevron-down