Gouvernance & Conformité

Conflits d’intérêts

Sermont AM SA met en œuvre des mesures organisationnelles et administratives appropriées afin d’identifier, prévenir, gérer et divulguer les conflits d’intérêts conformément aux exigences réglementaires applicables, notamment l’article 72 du règlement MiCAR.

Des conflits d’intérêts peuvent notamment survenir entre :

• Sermont AM SA et ses clients, 
• différents clients, 
• les employés, organes de direction ou sociétés affiliées et les clients. 

Afin de limiter de tels conflits d’intérêts, Sermont AM SA a notamment mis en place les mesures suivantes :

• séparation organisationnelle des fonctions concernées, 
• mécanismes internes de conformité et de contrôle, 
• règles relatives aux opérations personnelles, 
• mesures de confidentialité et de protection des informations, 
• surveillance continue des conflits d’intérêts potentiels. 

Sermont AM SA ne perçoit aucune rétrocession, commission de distribution ou autre avantage versé par des tiers susceptible de créer des conflits d’intérêts au détriment des clients.

Lorsqu’un conflit d’intérêts ne peut être évité avec une certitude raisonnable dans un cas particulier, le client concerné est informé de manière transparente avant la fourniture du service concerné.